Soluções EthQuo aplicáveis ao ciclo de compliance de integridade de contrapartes (fornecedores, clientes, parceiros etc.)

Atividades preparatórias à
contratação de contrapartes

pantherae

● Background check de fornecedores

● “Know Your Client” (KYC) de novos clientes

● Screening ético-reputacional de parceiros e administradores

● Escore de risco

● Estratificação dos riscos

● Salvaguardas de negócio

● Relatório executivo (análise de 1º nível)

Negociação e contratação
de contrapartes

● Práticas complementares de due diligence

● Discussão e definição de salvaguardas contratuais

● Indicadores de compliance para a contratação

● Levantamento de conexões indesejadas (parentesco, societárias)

● Confirmação de UBOs (beneficiários finais)

Contrato firmado e em execução

● Controles e auditoria

● Monitoramento de compliance

● Desvios de compliance e ativação de salvaguardas ou outras respostas a riscos

● KPIs e estatísticas

● Inspeções de situações de conflitos de interesse

Renovação ou término
da contratação

● Levantamento e documentação dos riscos observados no decorrer da contratação (mesmo não materializados)

● Histórico de eventos comerciais, contratuais ou de relacionamento relevantes ocorridos durante a contratação (track record da contraparte)

● Atualizar a “black list” e “gray list” de contrapartes

Soluções

pantherae

PANTHERAE é nossa interface de disparo de pesquisas de background check e KYC, scoring e análise de resultados. Alcançamos uma quantidade grande (e crescente) de fontes de informação públicas, tratadas e organizadas por profissionais com grande vivência em compliance – e isto faz toda a diferença!

Inicie sua pesquisa com um CNPJ, CPF ou simplesmente com o nome. Organizamos os resultados em grupos de fontes, por natureza de conteúdo, para facilitar sua análise: registros, listas PEP, pendências financeiras, ações no Judiciário, dados do Portal da Transparência, sanções regulatórias, certidões, questões ambientais, mídias e muito mais!

Construímos um algoritmo de scoring para gerar um indicador de risco em cada grupo de fontes, com variáveis ajustáveis às políticas da sua organização! Ao final, nossos sistemas calculam o escore de risco consolidado para a contraparte (cliente, fornecedor, parceiro) e, para concluir seu processo de documentação de compliance, você pode gerar um dossiê em formato PDF, com todo o conteúdo das pesquisas, escore de risco e comentários de análise – bem completo.

ANALYTHQUO é um produto da suíte de softwares de compliance EthQuo especialmente voltado para Compliance Offices com estrutura enxuta.  A EthQuo conduz uma análise de primeiro nível sobre as informações colhidas nas pesquisas realizadas na plataforma Pantherae, consolida todas as informações relevantes para a avaliação de contrapartes, categoriza os riscos potenciais para as áreas contratantes e apresenta sugestão de salvaguardas para o negócio – super prático!

A solução ANALYTHQUO é um instrumento importante para o Compliance Office que pretenda agilizar o seu processo de due diligence ético-reputacional de contrapartes, apresentando informações concisas, em formato padronizado e completo. Deixamos tudo pronto para que os analistas do Compliance Office se ocupem das atividades que realmente são relevantes para a organização: julgamento de risco e decisões de eventuais salvaguardas ou outras ações para discussão com as áreas de negócio. Bem objetivo, seguro e aderente às boas práticas de compliance.

Como parte do processo de due diligence de clientes ou fornecedores, é relativamente comum que um analista tenha interesse em expandir sua visão de uma contraparte, no que diz respeito a suas relações de parentesco e participações societárias. E, se a contraparte é uma pessoa jurídica, este mesmo interesse pode se estender aos seus sócios e administradores.

DISQUOVERY é a solução desenvolvida pela EthQuo para um conferir aos analistas de compliance um panorama rápido e amplo de conexões societárias e de parentesco, em formato de árvore de relacionamentos – uma ferramenta muito útil para apoiar em processos de aprofundamento analítico, confirmação de dados, checagem de beneficiários finais (UBOs) e outras demandas do Compliance Office. Fale conosco a respeito e faça um teste!

Screening reputacional periódico das bases de clientes e fornecedores: uma prática fundamental de compliance, mas muito demandante de recursos e de difícil implementação… Foi pensando nisso que nós da EthQuo desenvolvemos a solução MONITHOR – uma ferramenta especializada em monitoramento de informações massivas, cujas flutuações possam ser sensíveis, de um ponto de vista de governança e conformidade.

O monitoramento periódico de compliance suportado pela solução MONITHOR vem acompanhado de um conjunto de visualizações de dados pré-configuradas pela EthQuo, apresentadas em plataforma de Data Analytics, encurtando tremendamente o esforço do Compliance Office em entender riscos e ativar salvaguardas adequadas. Resultados muito efetivos em curto espaço de tempo! Contate-nos para uma avaliação.

Verificação de potenciais conflitos de interesses entre contrapartes (clientes/fornecedores) e recursos internos de uma organização é uma prática fundamental de compliance. O processo é muito trabalhoso e as ferramentas disponíveis têm baixo alcance. Pensando nisso, a EthQuo desenvolveu o CONFLICT CHEQ, um software especialmente dedicado a essas verificações de compliance.

Com o CONFLICT CHEQ, sua organização estará aparelhada para levantar, processar e cruzar volumes massivos de informações, buscando detectar a existência de intersecções indesejadas entre recursos internos e contrapartes de negócio (fornecedores/clientes) inclusive em níveis de parentesco e participações societárias. Amplie o alcance e a efetividade de seus esforços de investigação de potenciais conflitos de interesses. Venha conhecer nossa solução CONFLICT CHEQ.